备案基金公司股权变更

好顺佳
2022-07-15 09:10:09
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内容摘要：私募投资基金管理人登记及基金备案的性质私募投资基金管理人登记及私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、...

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私募投资基金管理人登记及基金备案的性质私募投资基金管理人登记及私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央办公厅关于私募基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权、《私募投资基金管理人登记管理办法》等有关规定备案（试行）（以下简称《办法》），基金行业协会负责私募投资基金管理人的注册登记和私募基金备案，履行行业自律职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会不对私募投资基金管理人提供的登记备案信息进行实质性事前审核。投资者在投资私募股权基金时应谨慎判断和识别风险。

私募基金管理人注册公司名称经营范围有什么要求，见下图，

在基金备案项目登记过程中，应保证以下内容符合规定，并满足以下条件，才能更高效地通过协会备案。

（一）公司注册地址及实际经营地点

1、基金业协会允许私募机构有不同的实际营业地点和注册地址，但应充分说明分立的合理性；

2、办公空间要独立，办公楼外观照片和前台照片需上传至基金业协会。

（二）企业经营范围和主营业务

1、申请机构名称及业务范围应包括“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“风险投资”、私募基金管理、私募基金管理、私募股权交易基金管理及其他相关词语；

2、如果业务在申请前已经实际开通，应说明业务的具体情况，此事项可能会影响未来业务发展的风险，将另行说明；

3、若有自有资金投资，应保证私募基金财产与私募基金管理人自有财产独立运作，分别核算；

4、应遵循专业化经营原则，主营业务明确明确不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

（三）公司实收注册资本

实缴比例不得低于注册资本总额的25，拟实缴出资额应大于申请机构6个月的劳动工资、房租等日常开支。

（四）企业的投资人、实际控制人

1、投资者不得同时从事可能与私募股权业务存在利益冲突的活动；

2、投资人、实际控制人不对资产管理产品负责；

3、投资者应以货币财产出资；

4、投资者应确保资金真实合法，不受第三方控制；

5、申请机构应确保股权结构清晰，不得存在委托持股的情况；

6、投资者应具备与其认缴出资额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料；

7、交叉持股等；

8、要保证股权的稳定性。申请登记前一年内股权发生变更的，申请机构应当详细说明变更原因。

（五）高级管理人员

1.取得基金从业资格；

2、与所在单位签订劳动合同，由单位缴纳社会保险；

3、负责定向增发的合规/风控高管独立履行内控监督、检查、评价、报告和建议等职能，对因失职导致内控失灵造成的重大损失承担相关责任；

4。申请机构负责投资的高级管理人员应具备相应的投资能力；

5、私募基金管理人除法定代表人外，其他高级管理人员原则上不得兼职；提供兼职合理性的相关证明材料（包括但不限于兼职合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业限制等），以及兼职高级管理人员人数不得高于申请人总数。管理人员的1/2；

6、私募基金管理经理的兼职高级管理人员应合理分配工作精力；

7、对于一年内换岗两次以上的私募股权高管，协会将重点关注其换岗原因及诚信度。

(6) 其他从业者

1. 申请机构员工总数不少于5人，申请机构一般员工不得兼职；

2、同时从事与私募股权业务可能存在利益冲突的活动；

3、与申请机构签订劳动合同，申请机构缴纳社保。

私募投资基金管理人登记及基金备案范围私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当办理基金备案手续。

注册备案信息提交后，需要多长时间通过流程 / Step 1：协会收到申请材料和机构书面承诺函后，立即启动注册工作。本协会可通过约谈高级管理人员、实地考察、征求中国证监会及其派出机构、相关专业协会意见等方式，对私募投资基金管理人提供的注册申请材料进行审核。方法/步骤二：除暂停注册外，若私募投资基金管理人提供的注册申请材料齐全，协会应在20个工作日内通过网站公示该私募投资基金管理人的基本信息自收到所有注册材料之日起。方式办理私募股权投资基金管理人登记手续，并办理入会手续。方法/步骤三：若私募基金备案材料齐全，协会将在收到备案材料之日起20个工作日内，通过网站公示私募基金基本信息，完成私募基金备案手续。

私募基金登记备案信息是否向社会公开？第一步：协会将公开私募投资基金管理人、私募基金和私募基金从业人员的基本信息，接受社会监督。所有公开信息均由注册私募投资基金管理人提供，管理人承诺提供对信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。方法/步骤2：基金管理人公示。包括基金管理人名称、注册地址、成立时间、注册时间、注册号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行合伙人（指定代表）姓名及工作经历，以及其他高管姓名、具有专业资格的员工人数、机构网站等基本信息。方法/步骤3：私募基金公示。包括私募基金名称、基金代码、币种、设立时间、备案时间、基金类型、运作状况、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。方法/步骤4：从业者宣传。包括从业人员姓名、资格证书编号、注册变更记录等基本信息。

私募基金从业资格标准及从业人员注册程序。私募投资基金管理人应当事先确认机构提交的从业人员登记信息符合本办法规定的认定条件，并承担核实责任。协会将进一步检查。如发现注册信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，协会将对私募投资基金管理人采取相应的自律措施。涉嫌违法违规的，将移送中国证监会处理。

外资私募基金管理机构是否纳入备案范围？在中国境内注册设立的私募基金管理人，应当向基金行业协会办理私募基金管理人登记手续。在境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入注册范围。

自然人可以注册为私募基金管理人吗？根据《证券投资基金法》，基金管理人应当是依法设立的公司或者合伙企业。自然人不得注册为私募基金管理人。

私募基金管理机构是否需要办理注册手续？不注册会有什么后果？根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案管理办法（试行）》，私募基金管理人应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会、中国证监会监事会建立了私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。设立的私募股权基金管理人应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，于4月底前向基金业协会办理登记手续。为注册私募基金管理人，基金业协会提供各项服务；对于未注册的私募基金管理人，中国证监会将采取相应的监管措施。

没有管理基金的机构可以在协会注册吗？协会将优先注册具有基金管理经验的私募投资基金管理机构的申请。对于未进行基金管理的申请人，协会将核查申请人是否如实填写申请材料、申请人及其实际控制人、高级管理人员的诚信信息，并通过与高级管理人员的面谈等方式进行核实。现场检查。 .对符合下列条件的机构，协会应当申请注册：一是高级管理人员具有相应的投资管理经验；第二，基金管理人有足够的资金支持其基本运作；所需的场所、设施和基本管理制度。

申请私募基金牌照，需要准备以下材料和方法/步骤1：高管任职资格：从事证券业务的私募股权基金必须至少有2名具有基金任职资格的高管，包括法定代表人、总经理、和风险控制。人必须有基金资格。方法/步骤二：业务范围：根据协会规定，目前私募基金管理人的业务范围只能是：资产管理、投资管理、股权投资、股权投资管理、股权基金投资管理（申请私募证券基金类牌照管理建议在该人的经营范围内不要写“投资咨询”字样）。方法/步骤三：注册资本：实收资本比例为25及以上，或实收资本能够保证公司经营6个月以上。方法/步骤四：办公条件：需提供实际办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及合适的办公设备。方法/步骤5：高级管理人员：最好5-10人，组织架构：总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等，每人1-2人，其中总经理、风控负责人、投资经理最好全职，其他人员可以兼职。方法/步骤6：机构文件：根据协会和公司本身的情况，一般有9-23份机构文件（不要全部复制其他模板，协会现在在这方面审核非常严格，并且一定要严格按照自己的情况有些不重要，重要的是要匹配自己的公司）。方法/步骤七：基金管理人可分为以下4类：a、私募证券投资基金管理人 b、私募股权投资基金管理人 c、创业私募投资基金管理人 d、其他私募投资基金管理人

\ n 注意事项出具法律意见书时，需要请专业事务所进行尽职调查，按照协会要求填写《法律意见书》，在申请执照时提交私募股权基金管理人制度。

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