分公司负责人变更超期

内容摘要：和讯网讯日前，深圳市证监局公布了责令西藏东方财富证券股份有限公司深圳分公司采取整改措施的决定。据悉，自2017年以来...

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和讯网讯日前，深圳市证监局公布了责令西藏东方财富证券股份有限公司深圳分公司采取整改措施的决定。

据悉，自2017年以来，东方财富深圳分公司及其辖区内的深圳富华路证券分公司、深圳华侨城证券分公司分行负责人发生了多次变动，负责人备案分行已逾期。许可证延期的情况。

证监局指出，东方财富深圳分公司于2017年3月7日聘任原负责人郑玉林，并于2017年5月8日提交聘任负责人备案材料；现任负责人李静上任，2017年7月13日提交变更负责人备案材料，8月提交因负责人变更申请换证申请材料2017 年 10 月 10 日。

此外，公司辖内深圳富华路证券营业部于2017年8月17日聘任现任负责人陈睿，并于2017年9月18日提交了聘任负责人备案材料；深圳 2017年4月24日，华侨城证券营业部聘任现任负责人吴朝晖，并于2017年5月8日提交了负责人聘任材料。

深圳证监局认为，东方财富深圳分公司违反了《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监督办法》。最终，证监局决定责令其改正，自收到本决定之日起15个工作日内提交书面整改报告。

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