从业资格公司变更申请

内容摘要：您的合规问答又来了！基金实习考试通过后未能进入基金单位工作怎么办？私募高管换人了，但还没找...

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您的合规问答又来了！

基金实习考试通过后未能进入基金单位工作怎么办？

私募高管换人了，但还没找到替代人怎么办？

如何避免因标的资产退出业绩报酬而导致基金净值下降？

离岸人民币应该如何投资国内私募基金？

投资公司自营账户需要注意什么？

近期5个合规高频问答送达！

有同样困惑的管理者，快来领取答案吧！

01基金实操考试成绩的有效期是多久？

根据中国证券投资基金业协会的规定，基金执业考试的有效期为自考试成绩完成之日起4年。 4年内，可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。 4年以上未注册的，申请资格时需补足近两年的培训学时；

基金资格登记主要以机构统一登记为主。中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）申请办理基金从业资格登记。已通过考试但未在基金行业组织工作的人员，无需与该组织“挂靠”。个人可先直接向协会申请基金资格登记，在相关机构任职后，工作机构可向协会申请变更；

事实上，协会已经对基金从业人员提出了每年不少于15小时的后续培训要求。为避免因疏忽而被取消资格，从业者可在每年年底前积极参加协会从业者组织的培训体系。课程。

02 私募基金管理人高管发生重大变动，但未找到合适的替代人选怎么办？

本次高管变动是私募基金管理人的重大变动。根据《私募基金监管暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条，私募基金持有人发生重大变更的，需在10月10日报告在工作日内向协会提交；

私募基金管理人应积极寻找合适的人选。您可以先通知协会，做好对投资者的信息披露工作，在后期处理变更时说明客观情况。

03如何避免因提取标的资产业绩奖励而导致基金净值下降？我可以向最近申请赎回的客户追回资金吗？

这种情况在实践中时有发生。因为客户没有过错，经理没有足够的理由追究赔偿责任。

一般建议基金经理关注投资标的的开放日和业绩薪酬条款，在投资标的前尽量避开基金的开放日。如有必要，考虑修改开放日的条款

04 离岸人民币可投资境内私募是证券投资基金，如何变现？

目前没有适合个人客户的渠道；

境外证券期货经营机构（多在香港，一般持有4、9牌照）可向中国证监会申请成为“人民币合格境外机构投资者”（RQFII），但私募证券投资的投资范围其投资的资金有限，不能超过交易所证券和新三板股票。

05投资公司自营账户有什么需要注意的吗？有没有相应的规定？

对于私募公司的自营账户，根据协会《私募基金管理人内部控制指引》，要求私募基金管理人建立完善的财产分离制度，防止利益冲突和利益转移；

实际操作层面，由于自营账户投资的合规风险较高，例如自营和代理资产持有相同证券的情况下，短期内可能出现买卖价格趋同的嫌疑操纵证券价格，如果价差过大，将被认为是有利的。因此，部分交大私募基金管理人将自有资金用于跟投产品。

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