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法定代表人涉嫌刑事能注销公司吗

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    好顺佳

  • 发布时间

    2022-07-29 18:04:27

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内容摘要:中国基金报8月7日晚间,中国证券投资基金业协会发布了最新的私募股权注销名单。上海良卓资产、上海良善资产、深圳宏泰基金...

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中国基金报

8月7日晚间,中国证券投资基金业协会发布了最新的私募股权注销名单。上海良卓资产、上海良善资产、深圳宏泰基金、深圳前海威盛基金、湖南九华私募股权投资等22家机构,因公示期满三个月未主动联系协会提供有效证明材料,协会将取消其经理注册。

基金君发现,上海良卓资产及其子公司上海良山资产、多家上市公司、400余名投资者去年踩到其票据资金,无法正常支付,涉及金额约20亿。今年,警方通报称,其通过虚构转让银行承兑汇票收益权、包装发行私募基金产品等方式实施非法集资犯罪。

还有两家私募公司此前曾因私募基金将基金资金转入个人账户等违法行为受到监管处罚;而深圳宏泰基金也被警方通报,其实际控制人涉嫌依法非法吸收公众存款。进行逮捕。

多家上市公司、400余名投资者踩雷

上海良卓资产及子公司注销

上海良卓资产取消定向增发在去年引起轰动。天眼查信息显示,上海良卓资产管理有限公司成立于207年7月10日,注册资本2000万。公司由上海良熙投资控股有限公司100控股,公司法定代表人为纪正东。上海良禧投资控股的法定代表人为杨军。

此次私募之所以引起市场关注,是因为多家上市公司在2019年初发布公告,踩着雷良卓资产发行的私募基金产品。

2019年3月,上海西霸、中原内培、四方达、康力电梯等上市公司发布公告称,因基金管理人良卓资产涉嫌违规,公司认购的私募基金产品存在重大违约风险。可能导致相关投资资金无法如期足额收回。据统计,这四家公司共有 亿元未兑付或尚未到期的股份。

除了上市公司踩雷,还有大量的投资者。据此前媒体报道,良卓资产旗下共有8家民营企业。募集资金违约,去年初需支付的金额为 亿元。全国400多名投资者无从赎回。有投资者告诉记者,他们购买的良卓资管基金产品的合同和宣传资料显示,该资金投资于银行承兑汇票、票据收益权、银行存款等低风险标的。没有损失。

2019年3月20日,良卓资产官网公告称,由于基金管理人过度追求利润,部分基金产品在运作中的实际投资方向与募集目的不符。部分投资领域出现多项投资失误,加之2018年以来金融市场发生变化,相关交易对手无法按约定支付票据,导致私募基金产品整体流动性不足。

3月21日,良卓资产召开投资者大会。季正东表示,20亿资金用于股权投资和证券投资。在股权投资方面,良卓资产投资了7家公司。证券投资方面,2018年投资5亿元,已全部清仓,亏损10左右,但已用于赎回公司其他产品。

去年4月,上海良卓资产管理有限公司被上海市宝山区人民法院执行冻结股权等投资权益,金额为1500万。

目前,事件的最新进展是,2020年1月,上海市公安局静安分局发布了“良卓资产”案的查处情况。上海良卓资产管理有限公司因涉嫌非法吸收公众存款被立案调查。目前,“良卓资产”法定代表人季某东等7名犯罪嫌疑人已被公安机关依法采取刑事强制措施。

报告显示,9月以来,“良卓资产”未经国家有关部门批准,以虚构转移银行承兑汇票收益、打包发行私募基金产品等方式进行非法集资犯罪活动。募集资金用于偿还本息、对外股权投资等。目前,该案正在进一步调查中。公安机关冻结 “良卓资产”控股相关企业亿股。

值得注意的是,本次被注销的另一家私募股权公司上海亮山资产管理有限公司,也是上海亮卓资产的控股子公司。

天眼查资料显示,上海凉山资产管理有限公司成立于2020年2月4日,注册资本5000万。公司股东为上海燕曼贸易有限公司,持股70,上海良卓资产管理有限公司,公司持股30。公司法定代表人为季正东,同时为上海良卓资产的法定代表人。

两起取消定向增发被证监会罚款

有私募将基金资金转入个人账户

有取消定向增发的黑龙江银泰股权投资基金管理有限公司,成立于208年8月7日,注册资本2000万,哈尔滨永超嘉业投资管理咨询有限公司持有本公司50的股权。孙世凡、吴占斌分别持股25,实际控制人为牛大勇。

黑龙江省银泰股权投资于去年8月收到监管函,黑龙江证监局责令其采取整改措施。公司违法违规,主要是公司在中国基金业协会注册的办公地址为哈尔滨市康顺街20号,在现场检查中,该地址被其他单位占用、使用,实际公司情况与中国基金业协会登记信息不符。

山润源(福建)资产管理有限公司成立于2011年2月,注册资本500万,由两名自然人持有。张帆作为实际控制人、法定代表人持有90的股份。

山润源资产于2017年7月被福建证监局罚款,责令改正。主要问题是:公司将私募基金管理人的自有财产或他人财产与基金财产混在一起从事投资活动,将山润源1号证券账户中的资金与本基金中的资金反复兑换。经理的银行账户。划转、划转基金资金至管理人股东张、陈的账户,违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第一款的规定。

还有公司自售的山润源股票种类一号基金未自行或委托第三方机构对私募股权基金进行风险评级,违反了《暂行办法》第十七条的规定。

宏泰基金被深圳警方查处

涉嫌非法吸收公众存款

还有一家私募股权深圳宏泰基金管理有限公司,被注销。成立于203年3月15日,注册资本5000万。公司由深圳市宏泰资本管理集团有限公司100控股,股权结构贯穿其中。实际控制人为苏云明,公司法定代表人为何权。

值得注意的是,去年8月,深圳市公安局福田分局发布通知称,2019年2月13日,“宏泰基金”被立案侦查,5月,犯罪嫌疑人苏某明被抓获。依法追究刑事责任。他被采取强制措施拘留,后经检察院批准,以涉嫌非法吸收公众存款罪被依法逮捕。

第十九批22家定向增发取消好顺佳登记

8月7日晚间,协会发布《关于取消第十九批三个月不联系协会的公告》。关于私募基金管理人注册的公告。

目前,北京晶驰资本管理有限公司等22家机构在未主动联系协会并提供有效证明材料的情况下,已达到三个月公示期的取消条件。协会将注销22家机构的私募基金管理人登记,并将上述情况录入资本市场诚信档案库。被撤销的机构不再具备私募基金管理人资格,不得再以私募基金名义运作。

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