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独立基金销售机构变更公司章程

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    好顺佳

  • 发布时间

    2022-07-28 09:25:02

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内容摘要:据财联社(深圳,记者沉书红)报道,公募行业的活力正在进一步释放。近日,证监会在最新一期机构监管中发布了《大力推进...

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据财联社(深圳,记者沉书红)报道,公募行业的活力正在进一步释放。近日,证监会在最新一期机构监管中发布了《大力推进简政放权进一步明确和调整部分备案和报告事项》。此次调整涉及公募相关机构。

这份文件显示,证监会进一步明确和清理了现有证券和基金管理机构的备案和报告事项。调整、取消、简化、合并备案申报事项共87件,其中备案申报事项25件。 62项,总调整比例为58。

财协记者发现,在备案和报告事项的调整中,涉及基金运营机构的项目共57项,其中备案事项13项,报告事项44项。具体备案事项中,3项调整为申报事项,8项合并,1项由备案机构简化;调整后的申报事项中,取消13项,合并15项,上报部门17项。调整。

这无疑是监管部门在简政放权方面的又一突破。上海某基金评估机构相关人士表示,证券和基金经营机构备案事项的集中调整,优化了监管资源配置,减轻了经营机构的申报负担;另一方面,此次调整进一步简化了流程,提高了公募备案效率,有利于市场竞争,释放基金业活力。

公募报送监管流程再次优化

明确备案和报告事项的标准,有利于更好发挥监管导向作用,进一步激发经营机构活力,有利于规范和统一监管规则。

结合新《证券法》的实施和资本市场改革开放的不断推进,今年以来证监会系统梳理证券基金机构监管规则,废止、修订,整合并增加了一些规章制度。系统。

在此过程中,一些不符合新法要求、没有必要、可以用其他常规监管方式替代的备案、报告事项,将相应取消;机构或管理单位同时报送的项目,以及部分内容相近、有整合空间的项目,应根据监管工作的实际需要,进行相应的简化合并。

本次证监会调整、取消、简化、合并备案申报事项87项,备案25项,上报62项,合计调整率为58。

其中涉及基金管理机构57件,其中备案13件,报告44件。具体备案事项中,3项调整为申报事项,8项合并,1项由备案机构简化;调整后的申报事项中,取消13项,合并15项,上报部门17项。调整。

证监会表示,下一步将督促各证监局及时更新官网相关栏目信息,方便行业整合应用。 “同时,结合证券基金规章制度的系统清理,相应修订相关规则,不断规范和压缩备案申报事项,落实简政放权改革要求。全面落实授权。”

调整13项备案事项

在新一期机构监管中,共调整了13项备案事项。

基金公司三项备案项目调整为报告项目。包括《基金管理人变更基金份额登记机构备案》、《证券基金经营机构依法为境外子公司出具的安慰函等文件备案》、《调整为报告事项; 月度报表 取消向中国证监会报告的义务; 取消季度报告和年度报告向基金业协会报告的义务; 资产管理业务年度审计报告纳入公司年度审计报告。”

其中,基金公司月报取消了向中国证监会的报告义务,今后只向基金业协会报送;审计报告纳入公司年度审计报告,不再单独出具和报送。

此外,将证券基金公司“资产管理产品设立、资产管理合同变更、资产管理计划终止备案”事项简化为仅向基金业协会备案。

值得一提的是,还合并了 8 份公开发行文件。其中,“独立销售机构的设立分支机构、经营范围、注册资本或出资额、股东、合伙人、高级管理人员变更”和“取得基金销售业务资格的基金销售机构”与其他机构合并备案”,二并入“独立销售机构设立或撤销分支机构,吸收合并其他机构,变更公司章程、经营范围、注册资本、变更5股以上股东、控股股东、实际控制人、高级管理人员、对外投资或担保等记录”。

关于持有人大会备案事项,“代表基金份额10以上的基金份额持有人召开股东大会备案”、“基金份额持有人自愿召集基金份额持有人备案的” 《人民大会》并入《代表基金份额10以上的基金份额持有人召开持有人大会的记录》。

公募支付机构备案事项调整中,《支付机构重大事项备案》、《支付机构年度备案》、《支付机构从事支付结算业务备案》基金销售业务”,这三项合并为“支付机构备案”,即从事基金销售、支付结算业务及相关事项备案的机构。”

而基金公司在《公募基金的基金管理人》中建立了董事、监事、高级管理人员和其他从业人员本人及其配偶、利害关系人进行证券投资申报、登记、审核和处置的管理制度。 "就此,基金托管人还建立了其专业基金托管部门的高级管理人员及其他从业人员及其配偶、利益相关者的证券投资备案、备案、登记、审核、处置等管理制度。 ”合并。合并后备案项目名称为“公募基金的基金管理人应当设立董事、监事、高级管理人员等从业人员,基金托管人应当设立其专门的高级管理人员和其他从业人员。基金托管部门、其配偶、利害关系人在管理系统中进行证券投资的备案、登记、审核、处置。”

取消13个申报项目

在上面的通知中,还有1个3 报告事项将从报告要求中删除。

其中,“基金专户子公司风险控制指标较上月发生不利变化超过20份报告”、“基金专户子公司未新增业务类别报告”明确”取消了报告要求,证监会将通过日常监管予以关注。

《证券基金经营机构合规有效性评价报告》也取消了报告要求。今后,证监会派出机构将在监管需要时,向公司索取相关报告。

取消证券基金公司8项报告事项的部分报告要求。八项报告项目分别为:《资产管理计划信息披露文件报告》、《资产管理计划投资不符合法定或约定比例、资产发生重大风险事件的报告》管理计划,以及资产管理计划运行中重大情况下的合规管理问题。 》、《关于证券基金经营机构不受持有期限、出资比例等限制以自有资金参与或退出集合资产管理计划情况的报告》、《关于延期清算的报告》因资产管理计划清算结果及委托财产流动性有限”、《关于资产管理计划销售机构和投资顾问违法违规行为的报告》、《证券基金经营关联方参与情况报告》本机构设立的资产管理计划的机构,以及资产管理计划的重大关联交易》、《资产管理计划托管人发现报告》 管理人的投资或清算指示违反法律、行政法规、中国证监会的规定,或报告中规定的资产管理合同”、“负责私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部负责人、投资经理辞职。审计报告”。

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条第(一)项第(二)项第(三)项第(五)项的全部报告要求中删除了这8项。第五十六条《机构私募资产管理业务管理办法》第五十六条向派出机构报告《资产管理计划清算结果》;除“资产管理计划清算结果”外,取消上述事项向基金业协会报告的要求。

值得注意的是,基金公司、基金子公司年度监督审计报告的报送要求与样本被取消,报送事项涉及《证券公司年度报告、年度审计报告;基金管理公司年度报告、内部控制与监测年度评价报告、监督审计年度报告》和《证券公司年度报告》。基金子公司、内控评价报告、审计报告。”审计报告、财务报表”。

合并 15 项报告事项

本次调整中,公开发行管理机构涉及并表事项15项。

其中,合并基金公司申报事项2项。关于基金管理人变动及基金管理人代行职责报告事项的调整,《其他人员代为履行基金管理人职责的报告》和《基金管理人变动情况报告》详见《基金管理公司董事、监事、高级管理人员及相关人员变动情况报告》。 “中间。

证券基金公司报告事项合并4项。 《证券基金公司年度报告、年度审计报告;基金公司内部控制监测年度评价报告》、《证券基金公司诚信经营年度管理报告》、《证券基金经营机构年度合规报告》、《证券《基金运营机构合规报告》《负责人年度考核报告》合并为《证券基金公司年度报告、年度审计报告、廉洁从业年度管理报告、年度合规报告、合规官年度考核报告、基金公司内部控制》监测年度评估报告等各种年度报告。

另有8项涉及基金销售机构的报告事项并表。其中,《关于基金销售机构重大问题的报告》、《关于独立基金销售机构解聘合规风险控制人员的报告》、《关于基金销售机构并购整合基金销售业务信息管理平台的报告》、 “独立基金销售机构” 销售机构销售业务存在重大风险或被举报违法违规的; 《关于对独立基金销售机构及其控股股东、实际控制人实施重大行政处罚等重大事项的报告》、《支付机构因《支付业务许可证》到期未继续营业、责令停业或注销《支付业务许可证》,停止办理基金销售支付业务报告”,“基金销售相关机构有相关事件。《风险或违规情况报告》,6项合并为《基金销售机构重大问题报告》。其中,《基金销售机构重大问题报告》不再向证监会报送,而是向派出机构报送。

同时,《基金管理人与基金销售机构选择支付机构提供基金销售支付服务的报告》和《基金管理人、基金销售机构与第三方机构相关合作的报告》,合并为《基金》《基金管理人、基金销售机构、支付机构、第三方机构合作情况报告》。

基金子公司也存在合并报告事项。 《基金子公司年度报告、内控评价报告、财务报表》已并入《证券基金经营机构年度报告、年度审计报告及其他年度报告》,报送要求不变。

17项报告事项调整

此次,证监会对该基金进行了变更。在经营资金调整对备案和报告事项的调整中,精简或调整了17个报告事项的报告部门。

具体而言,将“基金管理人变动情况报告”、“基金管理公司股东相关情况报告”、“对冲策略基金份额累计净值”等9个事项简化为只向派出机构报告。在对冲策略周期到期日低于基金合同约定的投资本金2个以上,或连续20个交易日(开仓期)。除外)在套期保值策略周期到期日以下的投资本金和基金合同约定的投资本金的报告”、“基金管理人有规定情形、存在重大风险、或存在违法行为和法规,或影响严重的突发事件等;总督察发现基金管理公司存在重大风险或违法违规行为》、《基金子公司重大事项报告》、《证券基金公司合规负责人重大事项报告》、 《证券基金经营机构境外子公司重大事项报告》、《基金销售资金划转指令异常情况报告》、《基金销售机构重大问题报告》。

同时,《基金管理公司和基金托管人风险准备金日常使用情况报告》、《基金公司风险准备金使用情况报告》年度专项报告报告》、《基金公司处置子公司情况报告》、《关于货币市场基金负偏差绝对值超过 情况的报告》、《行业协会、证券交易所等自律纪律处分的基金管理公司监管机构或工商、税务、审计等行政部门立案调查、行政处罚时,向中国证监会报告,监察长发生重大失误时,公司总经理或者其他高级管理人员应当向中国证监会报告》、《基金管理公司董事、监事、高级管理人员及相关人员变动情况。报告: 1、基金公司董事长、总经理、副总经理、总监理人、基金经理离任的审计报告; 2、其他人员代行董事长、总经理、监察长职务; 3、基金管理公司任免董事、高级管理人员,基金托管银行免去基金托管部门的高级管理人员; 4 公募基金管理人法定代表人、主要负责人、合规负责人聘任或续聘”、“基金托管人应向中国证监会报告经营情况、内部控制、监督等各类年度报告” 七报告项目也进行了调整,提交给派出机构。

值得一提的是,还有一个基金公司报告项目被简化为只向交易所报告,这件事就是“媒体对公募基金的报道可能对基金份额价格产生误导性影响”。

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