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    好顺佳

  • 发布时间

    2022-07-18 08:44:38

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内容摘要:泰诚财富公募销售许可证被吊销。多家机构终止合作每期记者:黄小聪每期叶、冯近日,中国证监会大连监管局发布公告称...

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泰诚财富公募销售许可证被吊销。多家机构终止合作

每期记者:黄小聪每期叶、冯

近日,中国证监会大连监管局发布公告称,决定取消出售泰诚财富基金(大连)有限公司(以下简称泰诚财富)公募证券投资基金销售业务。商业执照。

《每日经济新闻》记者注意到,2020年4月,公司收到监管措施决定书。除了被发出警告信外,它还被暂停添加新客户6个月。到2020年10月,采取公开谴责措施。

此外,2020年3月以来,多家公募基金公司相继终止了基金相关销售业务。

不止一次受到行政处罚

近日,中国证监会大连监管局发布公告称,在此前对泰诚财富基金销售(大连)有限公司作出行政处罚的基础上,依据《监督管理办法》相关规定近日,经募集证券投资基金销售机构公告,决定吊销台成财富基金销售(大连)有限公司公募证券投资基金销售许可证。

《每日经济新闻》记者不止一次注意到大连证监局提到的行政处罚。 2020年4月,泰诚财富收到监管措施决定,除发出警告信外,暂停新增客户6个月。涉及四项违规行为。一是泰诚财富虽然制定了内控和风险管理制度,但公司各岗位存在空缺和离职,各项内控制度无法有效落实,内控无法有效落实。和风险管理系统。二是泰诚财富发生了可能影响机构正常运作的重大变化。公司目前没有合格的合规负责人,影响了机构的正常运作。三是泰诚财富变更副总经理、监事、合规负责人,变更前未向证监会备案变更方案。

第4条更有趣。泰诚财富通过网站、员工个人等平台,利用证监局2019年11月对该公司开展的调研工作。宣传是证监会支持泰诚财富的经营活动,与实际情况不符。

在被暂停新增客户6个月后,2020年10月,泰诚财富再次遭到公开谴责,提及的问题主要涉及私募产品违约。具体而言,泰诚财富出售的“泰诚大同朱雀14号私募股权投资基金”累计已超过200人;二是泰诚财富未经中国证监会备案设立分支机构;三是泰诚财富未完整保存私募基金投资者适当性管理记录等相关信息。

中国证监会大连监管局认为,泰诚财富的上述违规行为涉及投资者人数众多、资金数额巨大,造成了严重的不良社会影响。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,决定公开谴责泰诚财富。

公司运营长期存在问题

启信宝信息显示,泰诚财富成立于2012年2月,现任股东为林卓、泰诚盛澜管理咨询(大连)有限公司,卓持有 股,泰诚盛澜管理咨询(大连)单一股东股份有限公司为泰诚投资控股有限公司。泰诚投资控股有限公司第一大股东为远康投资管理(大连)有限公司,第一大股东为林卓,持股99股。

此外,持有泰诚投资控股有限公司100股股份的另一家公司泰诚资本管理有限公司也于2020年10月被中国证监会大连监管局出具了警示函,这也提到私募投资基金管理过程中,存在实际控制人失联、风控合规负责人及各部门工作人员辞职、公司未尽职尽责、未履行职责等情况。其谨慎和勤勉的义务。

值得注意的是,虽然这些公司的实际控制人是林卓,但泰诚财富的法定代表人却是李春光。

2020年1月,李春光在接受大连广电《城市快报》采访时坦言,公司经营存在问题。00后客户本金约12亿元。

风险曝光后,《每日经济新闻》记者注意到,从2020年3月开始,基金公司陆续终止与泰诚财富的合作。例如,自2020年3月25日起,泰达宏利基金将停止对泰诚财富管理公司基金的申购、认购、定期定投和转换。

每日经济新闻

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